26位中国牛散美股“割韭菜” 被美国罚了5个亿!
在2019 年10月 15 日,美国SEC就指控18名交易员,诉状详细介绍了一些例子,通常他们需要利用至少两组证券账户进行操作,第一组简称“帮手”账户,对某只股票虚假挂单,在一个比目前成交价高一些的价位,抛出大量的卖单。
此时市场上的卖方看到大笔卖单涌现,就会相信价格会往下跌,于是纷纷开始往下修正自己的卖价。在成功将股价压低到自己所设定的价位后,这些交易员就会立刻取消原先所有的大笔卖单,反手利用第二组数量众多的账户(简称“获利”账户)放出买单。
在上述操作中,交易员的真正目的是买进,但他们先制造出卖的假象,打压股价后再买进。反过来也一样,先制造出买进的假象,抬高股价后再卖,以此靠着扭曲、操纵的市场价格非法获利。
的声明显示,这些交易者主要来自中国,他们通过人为推高或压低股价获取非法利润。例如,他们利用多个账户下达几笔小额卖出股票的指令,以压低这支股票的价格,再用另外一些账户大量买入该支股票,并通过相似的方式卖出。
表示,这些行为造成了那些成交量较小的股票突然受到追捧的假象。
市场滥用部门主任桑索内(Joseph G. Sansone)在一份声明中表示:“这些被告参与一项庞大的操纵计划,并竭尽所能逃避调查,在数间不同的经纪公司的超过一百个帐户进行交易,并伪造文件以他人名义开立新帐户。”
直到案发之日,这些人共计获利已超3100万美元。
2019年11月12 日,法院颁布了初步禁令,并继续冻结所有被告和救济被告的资产。2019 年12月23 日,SEC 修改了诉状,在最初被指控的人的基础上增加了 2 名被告和 8 名额外的救济被告。
转自:惊!26位中国牛散美股“割韭菜” 被美国罚了5个亿 (baidu.com)
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