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IPO在审企业“大扫除”开始:44家被现场检查 多家企业和中介被警示

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315 2 吉祥如1 Lv.6 发表于 · 2019-7-12 18:57 举报 显示全部楼层 复制 正序浏览 |
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昨日,证监会通报了对申请首发企业采取监管措施的情况。证监会称,对存在有关问题的6家申请首发企业采取了出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

7月8日,证监会官网发布了对6家拟IPO企业的警示函,对每个公司产生的问题都做了一一披露。

《每日经济新闻》记者注意到,证监会的IPO核查威力已经显现,目前已有企业主动撤回了材料。

通报对IPO企业采取监管措施情况
在通报中,证监会表示:“近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。”

“为完善市场约束机制,压实中介机构责任,提高违法成本,加大监管执法力度,根据目前已核实的信息,证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。”证监会称。

《每日经济新闻》记者了解到,在7月8日,证监会官网的发行监管部公告了对6家拟IPO企业的警示函。6家公司分别是:淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司、句容宁武新材料股份有限公司、北京嘉曼服饰股份有限公司、嘉兴斯达半导体股份有限公司、上海之江生物科技股份有限公司、明冠新材料股份有限公司。

被出具警示函的6个公司的保荐机构分别为瑞信方正证券、光大证券、华英证券、中信证券、东方花旗证券、民生证券。且证监会都是按照《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条的规定决定对这些公司采取出具警示函的行政监管措施。

上述公司中,淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司、句容宁武新材料股份有限公司、北京嘉曼服饰股份有限公司、嘉兴斯达半导体股份有限公司、明冠新材料股份有限公司的受理日期分别为2018年9月27日、 2017年12月29日、2018年3月22日、2018年10月10日、2018年10月29日。证监会官网信息显示,截至目前,上述5家公司的状态分别是已反馈、终止审查决定时间、预先披露更新、已反馈、已反馈。而上海之江生物科技股份有限公司的状态是撤回申请。

记者注意到,对于上述6家公司,问题主要出在财务会计方面的信披上,显示出了监管层对拟上市企业财务状况的重视。

机构人士:“又要‘大扫除’了”
除了对6家IPO排队企业出具警示函外,证监会还将对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务根据情节轻重启动相关监管措施程序,这些行动显示了证监会对IPO上市监管的加强。

“证监会将坚持新股发行常态化,进一步提高市场透明度,明确市场预期;同时,按照问题导向和抽查抽签方式,已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期,提高审核效率,后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动,进一步促进首发申请企业规范运作,提高信息披露质量,督促中介机构提高执业水平,营造市场良好生态,从源头上提高上市公司质量,不断提升资本市场服务实体经济能力。”证监会表示。

前一段时间,IPO企业过会率较高,上报的企业就增多了,IPO市场形成了新一轮的“堰塞湖”。证监会最新数据显示,截至7月5日,最新拟IPO排队企业数量达到了501家。这个数据远比去年同期多出很多,显示了近一年来拟IPO企业数量大幅增加。

而证监会的现场核查或许有利于弱化这一现象。据媒体报道,此前已有券商接到现场检查的通知,而44家被抽中现场检查的企业中,有多家已经撤回了申请材料。

广东一位PE机构人士认为,被证监会出具警示函的企业之后就算整改完成,也会有“污点”。对于终止审查的公司,不排除会被进一步追究责任。

“现在看来,这几个公司基本上‘凉透’了,很大可能是让券商各自‘领回家’。目前IPO排队企业超过了500家,又要‘大扫除’了。”上述人士表示道。
托帕
Lv.5
发表于 2019-7-12 19:06 复制 查看全部楼层
股民的钱太好赚了 ,都赶着来上市
平淡328
Lv.6
发表于 2019-7-12 19:05 复制 查看全部楼层
投资愉快!!!
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